监管全面调研券商投服投保情况,旨在收集实际操作困难和建议

中证协目前正在调研券商投资者服务与保护的情况。本次调研涉及内容较多,包括投资者适当性管理、证券纠纷调解和防非打非等情况,整体旨在收集行业内各单位的实际操作困难和建议,以期推动相关制度的完善。适当性管理方面,调研内容包括投资者信息了解、投资者测评、专业投资者管理、产品和服务分类、适当性匹配、高龄投资者管理、适当性内控等细节,其中较为重点是,讨论了投资者故意提供虚假信息时金融机构的免责机制、监管与司法判定差异等问题。(财联社)

© 版权声明
THE END
喜欢就支持一下吧
点赞7 分享
评论 抢沙发

请登录后发表评论

    暂无评论内容